第三批网下打新黑名单出炉,超千名配售对象遭

8月1日晚间,中国证券业协会发布2017年第3号《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》,将参与去年11月至12月52个IPO项目的新股网下申购过程中,违反相关规定的1013个股票配售对象列入黑名单。这也意味着,在未来六个月或一年的时间内,上述黑名单对象将与网下打新无缘。

 

本批次有超过千名配售对象遭罚,甚至超过了今年前两批黑名单数量的总和。此前中证协于今年2月、5月分别发布前两批网下打新黑名单,涉及配售对象分别为309个和514个。

 

在最新的一批黑名单中,受罚主题多数仍为个人投资者。据不完全统计,个人投资者共计888名,占比约为87.7%。而以去年下半年网下打新主流5000万元的市值门槛来看,上述个人投资者无一例外均为市场大户,被称为“牛散”的也不在少数。

 

在此次名单中,还包括了3家证券公司、1家财险公司、2家信托公司的自营账户,其均被暂停打新资格半年。此外,众多保险资管产品、私募基金产品、券商资管计划等也在黑名单之列。

 

此外,受去年网下打新年化收益率高企的吸引,不少持有股票市值的创投公司,甚至上市公司也加入到网下打新的队伍中。或许是对打新规则的不够熟悉或操作失误,此次黑名单中也包括部分上市公司及创业投资公司。

 

对于上述对象受罚原因,中证协表示,主要因为其在网下申购过程中,违反《规范》第四十五条、四十六条规定。按照《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者如果出现使用他人账户报价、网上网下同时申购、提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金等规定的单种或多种情形累计一至三次,协会将其列入黑名单六个月。而如若出现上述单种或多种情形累计四次以上的,协会将其列入黑名单十二个月。

 

以下三种情形还请投资者注意,避免出现后被列入“黑名单”:

 

第一种,提供有效报价但未参与申购。这类投资者,可能是对新股申购改革后的发行规则不熟悉。根据现行的发行规则,网下投资者需要在交易所新股申购平台上,在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量,但不需要准备申购资金。这类违规投资者,可能都只在询价时提供了一个价格,但未提供对应的申购数量。因为过去网下申购,投资者可以报价后提交申购数量。而很多投资者或许保持了这个习惯,导致只报了价格却未按时提交申购数量。

 

第二种,未按时足额缴付认购资金。也就是在网下申购获配后,没有按时足额缴纳申购款,相当于“弃购”。这个很多可能就是忘了,或者以为账户上有足额资金而实际上没有。

 

第三种,提供有效报价但未参与申购/未按时足额缴付认购资金。

 

另外从去年情况看,除了上述三种,还有少量申购者同时进行网上和网下申购,而根据两个交易所规则,网上和网下是不能同时申购的。

 

对此,还是再次提醒:股民朋友们还是要多了解打新规则,尤其是“中签了千万记得要交钱”。






 

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